人脸年龄估计和年龄面貌合成技术研究进展
潘思宇1, 赵雯婷2, 唐鲲3, 马新2, 叶健1,2,*, 李彩霞2,*
1. 中国人民公安大学,北京100038
2. 公安部物证鉴定中心 现场物证溯源技术国家工程实验室 北京市现场物证检验工程技术研究中心,北京 100038
3. 中科院上海生命科学研究院,上海 200031
* 通讯作者:李彩霞(1976—),女,山西曲沃人,博士,主任法医师,研究方向为法医遗传学。E-mail:licaixia@tsinghua.org.cn; 叶健(1961—),女,四川成都人,博士,主任法医师,研究方向为法医遗传学。E-mail:yejian77@126.com

第一作者简介:潘思宇(1990—),男,黑龙江巴彦人,硕士研究生,研究方向为刑事科学技术。E-mail:276951867@qq.com

摘要

近年来,由于在刑事侦查、失踪人口追踪、治安管理监测等领域巨大的应用价值,基于人脸图像的年龄估计和年龄面貌合成技术受到了广泛的关注。年龄估计是通过计算机技术给出脸部图像的确切年龄或年龄范围。年龄面貌合成则是根据脸部特征的年龄变化规律,基于现有的脸部图像推测过去或未来某个年龄的脸部形态。通过各种统计学及图像学分析方法,这两项技术在过去几十年间得到了迅速的发展。本文全面综述了目前在年龄估计及年龄面貌合成方面的技术进展,包括已有模型、主要和最新算法、系统模式等,分别比较不同模型及算法的优缺点,并对当前存在的技术难题及将来的发展方向进行了讨论。

关键词: 人脸图像; 年龄估计; 年龄面貌合成
中图分类号:DF795.2 文献标志码:A 文章编号:1008-3650(2017)04-0270-07 doi: 10.16467/j.1008-3650.2017.04.003
Research Progress on Human Facial Age Estimation and Synthesis of Age-correlated Appearance
PAN Siyu1, ZHAO Wenting2, TANG Kun3, MA Xin2, YE Jian1,2,*, LI Caixia2,*
1. People’s Public Security University of China, Beijing 100038
2. Institute of Forensic Science, Ministry of Public Security, National Engineering Laboratory for Forensic Science, Beijing Engineering Research Center of Crime Scene Evidence Examination, Beijing 100038, China;
3. Shanghai Institutes for Biological Sciences, Chinese Academy of Science, Shanghai 200031, China)
Abstract

Human facial age estimation and aging progression are being increasingly paid much attention because of their huge value in the aspects of forensic investigation, missing people searching, security control and surveillance. Computer-based age estimation is defined to label a face image with an exact age or age scope. Age-correlated appearance synthesis (aging progression) is a process of re-rendering the images of an individual’s face to represent the effect of aging or rejuvenating on their appearance based on the rule of facial features changing along with aging. Both techniques above have rapidly developed in the last decades thanks to the combination of the various ever-improving statistics and iconography. Facial aging correlates to some unique characteristics such as smoothness, face shape changes, wrinkles, drooping eyelids and pouches under the eyes, all of which make age estimation a challenging and complicated task. A large number of statistical and/or graphical models have been applied to promote the age estimation, including active appearance model (AAM), aging pattern subspace model (AGES), age manifold model and bio-inspired features (BIF) model. Most of these automatic models are based on classification and/or regression algorithms. Moreover, in order to find a particular progressive aging pattern and render aging faces in a personalized way, researchers have ameliorated the automatic appearance models by learning a set of age-group specific dictionaries or aging markers. In this review, the techniques were surveyed on facial image-based age estimation and age-correlated appearance synthesis: existing models, popular algorithms and their systematic performances. The technical difficulties were also discussed along with the future directions.

Key words: facial images; age estimation; age-correlated appearance synthesis

基于DNA的三维面貌刻画是近年来发展起来的新技术, 当短串联重复序列(short tandem repeat, STR)个体识别技术没有任何比中信息时, 通过DNA面貌重建, 有可能为案件侦查提供新的线索。该技术核心是通过检验人类DNA序列中的一系列遗传标记, 结合种族、性别、年龄等信息进行人脸面貌特征的刻画。其中年龄是影响面貌刻画准确性及可辨识性的重要因素。衰老是一个不可逆转的过程, 在人的一生中, 脸部外观特征会随着年龄的增长不断变化, 包括成年之前的脸部发育过程以及成年后的脸部衰老过程[1]。除了年龄, 气候环境、职业、性别、表情等众多因素也会影响脸部衰老进程[2]。由年龄变化导致的脸部识别率下降是人脸识别研究中急需解决的难题[3]

从上个世纪七十年代至今, 人脸年龄模式识别就得到了国内外诸多研究机构的关注, 按照研究内容分为人脸年龄估计和人脸年龄面貌推测两大部分, 其主要步骤包括人脸图像的预处理、面部特征点的标示和模型的建立, 其中后两项是学者们关注的主要研究内容。研究者基于人脸的形态学特征, 在人脸上定义一些特征点作为识别标准参照点[4, 5], 研究颅面形态和脸部纹理的改变, 并对人脸随年龄变化的规律进行模拟和总结。颅面形态的改变主要是人脸和颅骨的形状变化, 通常发生在从出生至成年的发育过程中; 脸部纹理的改变主要表现在人脸皮肤和肌肉的松弛, 通常出现在成年之后[6]。本文综述了近年来人脸年龄估计和年龄面貌推测的主要模型研究成果, 并对其进行了分析、分类、归纳和总结。

1 人脸年龄估计

人脸年龄估计是通过人脸图像提取与年龄相关的面部特征, 运用年龄估计算法, 通过计算机技术构建年龄估计模型, 进而对输入的待测图像的具体年龄或年龄段进行估计[7]

1.1 人脸图像的年龄估计模型

当前人脸图像年龄表示模型主要有:人体测量学模型[8]、主动外观模型(active appearance models, AAM)[9]、年龄成长模式子空间(aging pattern subspace, AGES)[10]、年龄流形(age manifold)[11]、基于仿生学模型(bio-inspired features, BIF)[12]等。

1.1.1 人体测量学模型

人体测量学模型通过测量和比较人脸标注特征点间的距离和比例, 主要反映人脸面部骨骼发育随着年龄的变化, 对较年轻人的年龄估计误差较小, 而对成年期的人脸年龄估计并不适用[6]。区分青壮年及老年人需要将脸部软组织及皮肤的年龄变化纳入研究, 分析纹理特征[8]。年龄估计的人体测量学模型最早在1994年由Mlinar[13]提出, 并成为上世纪九十年代年龄估计研究的主要方法。该模型通过对二维图像脸部特征点进行手动标记, 并对特征点距离和比例的变化进行测量, 进而进行年龄估计的研究[14]。其中Farkas[15]进行了面部测量学研究, 定义了57个随年龄变化的特征点。Pitanguy等人[16]通过测量人脸器官与骨骼的大小, 选取能表征人脸随年龄变化的参数, 表明年龄与人脸参数之间存在一种非线性关系。荣建群[17]从人脸图像层面, 概括了人脸在少年、中年、老年三个不同年龄阶段脸部细节特征变化规律。罗佳佳[18]提出一种人脸图像特征表示方法, 该方法结合了颅面成长模型的面部几何比例特征与分数微分理论提取的人脸局部区域纹理特征, 在年龄估计问题上取得了较好的结果。总之, 人体测量学模型主要适用于少年时期, 仅考虑几何特征而忽略纹理特征, 且需要人工对人脸图像标注特征点, 并不能较好地反映人脸随年龄变化的特征。

1.1.2 主动外观模型

AAM最先由Cootes等人[9]提出, 其是一种图像特征的快速提取方法, 通过综合考虑全局形状和纹理信息进行统计分析, 建立人脸混合模型。2004年, Lanitis等人[19]首次将其应用至人脸的年龄估计, 通过函数表达式建立了年龄与人脸图像特征的关系。胡斓[3]从人脸形状特征及纹理特征两方面, 利用AAM增强人脸细节部位定位, 然后利用人工免疫识别系统方法, 达到对人脸图像进行年龄估计的目的。而KhoaLuu[20]在AAM将人脸图像分为儿童和成年人基础上结合支持向量机(support vector machine, SVM)进行年龄估计。2014年, 王高峰[21]利用AAM提取特征点, 构造比例向量和不同表情图像的相对位移向量分别作为人脸识别和表情分析的关键输入特征, 通过关键特征对人脸数据库中的图像进行预分类和表情分析, 取得了较好的估计效果, 减少了识别比对次数, 同时有效避免姿态、光照等因素产生的影响, 提高了识别准确率和效率。 与人体测量学模型相比, 因AAM同时考虑人脸的形状特征及纹理特征, 所以适用于任何年龄的人脸图像, 估计更加准确[14]。但该模型需要在研究初期对脸部特征点进行准确的自动定位, 否则定位误差易在后续处理中放大[22]

1.1.3 年龄成长模式子空间

基于Lanitis等人[19]提出的层次年龄估计思想, Geng等人[10]于2007年提出了AGES:对同一个体进行脸部图像的连续采集并按年龄变化排序, 建立一个具有代表性的脸部年龄成长子空间, 以此为基础来进行人脸图像的年龄估计; Scandrett等人[23]的方法与此类似, 是将年龄权值同形状模型参数组合构成模型空间, 并在该空间中建立基于统计的严格的年龄模型方法。AGES模型使用了相同个体脸部的形态变化, 更加符合客观实际。但在样本收集过程中要求每个研究对象在各年龄上都有脸部图像, 较难实现, 同时该模式的向量表示维度较高, 计算量大, 有可能带来维数灾难[22]

1.1.4 年龄流形

年龄流形(age manifold)[11]是通过流形嵌入[24]技术针对不同个体的不同年龄人脸图像建立一个通用的低维脸部年龄成长模式。目前常用的年龄流形学习方法有局部保持投影(localitypreserving projection, LPP)[25], 正交局部保持投影(orthogonal locality preserving projection, OLPP)[26]和适形嵌入分析(conformal embedding analysis, CEA)[27]。Yun等人[11]应用流形学习方法寻找有效的嵌入空间, 并用线性回归函数建立低维流形数据, 最后将流形数据点建模为二次回归函数。与AGES相比, 年龄流形对不同个体的不同年龄的人脸图像训练一个共同的老化模型, 而不需要某个个体特定的年龄成长模式, 但该模型要求训练数据足够大[22]

1.1.5 基于仿生学的模型

2009年, Guo等人[12]为基于特征组合的物体识别框架[28]提出人脸年龄研究的BIF模型, 现广泛在该领域使用。罗晓羽[29]、黄兵[30]都是基于BIF通过计算机模仿哺乳动物视觉皮层信息处理机制, 自动完成对人脸年龄的估计, 取得了较好的结果。在年龄估计研究中, 衡量年龄估计的精度的重要指标之一是平均绝对偏差(mean absolute error, MAE)。与其它模型相比, 基于BIF估算人脸年龄的MAE更小(3.17), 其在年龄估计问题上取得的效果非常优异[31]

1.2 年龄估计算法

当前主要的年龄估计算法因对年龄标签离散与连续的不同观点分为分类算法、回归算法以及二者相结合的混合算法[22]

1.2.1 分类算法

分类算法是最早开始应用, 且目前为止应用较为普遍的一种年龄估计算法。该算法是按照年龄段进行年龄估计, 无需估计出准确的年龄, 因此根据实际情况进行年龄的分类, 选择合适的分类标准是这类算法的关键。目前比较典型的分类算法为基于特定年龄和外观(appearance and age specific, AAS)[19]、SVM[32]、超平面排序(ordinal hyperplane rank, OHRank)[33]、标签分布(label distribution, LD)[34]。前两种是传统的模式识别算法, 后两种是近年出现的效果较好、较有代表性的算法。

Lanitis等人[19]结合多个分类器对年龄逐层分类, 提出层次年龄估计的思想, 包含基于特定外观的加权(weighted appearance specific, WAS)算法和AAS算法。随后Guo等人[32]为了弥补二次函数年龄估计模型的不足, 利用SVM进行年龄的多分类。Chang等人[33]利用年龄变化过程的序列特性, 提出了基于年龄排序的OHRank算法, 构建超平面数学模型, 实现年龄估计。此外还有基于排序的支持向量机(ranking SVM)[35]和RankBoost[36]等。但这些算法一般耗费较长的学习时间[37]。随后, 王芹等人[22]以数据驱动方式, 介入标记分布, 使每一个样本分配一个标记分布, 进而提出基于自适应标记分布学习的年龄估计算法, 形成可估计任意测试图像的人脸年龄模型。曹檑等人[38]通过深度卷积神经网络算法, 简化人脸特征提取流程, 有效提取隐式年龄特征, 并结合SVM对公共人脸数据集进行年龄估计, 正确率为91.3%, 同时对比了不同条件对实验结果的影响。

1.2.2 回归算法

回归方法是在分类方法的基础上, 考虑到年龄是一个连续的自然数序列, 通过回归函数将其进行拟合, 得到年龄估计的算法模型[39]。目前支持向量回归(support vector regression, SVR), 多元线性回归, 核回归, 高斯过程(Gaussian process, GP)等众多典型回归函数都己被应用在人脸年龄估计中[37]

Lanitis等人[40]在分类方法的研究基础上, 通过比较构建的年龄估计线性、二次、三次函数, 选择了效果较好且计算方便的二次函数进行人脸年龄的估计, 这是早期应用的年龄估计的回归方法。为解决最小二次估计的不足, Guo等人[41, 42]分别使用基于高斯径向基函数核的SVR方法及基于核的偏最小二乘(kernel partial least squares, KPLS)回归进行人脸年龄估计, 结果表明与线性PLS和其他年龄估计方法相比, KPLS年龄估计更加准确。

回归算法取得了较好的效果且方法多样, 应用灵活, 后被广泛应用于年龄估计研究中。袁芳娟等[43]利用随机森林回归的方法对年龄进行估计; 黄兵[30]运用Gabor小波与局部二元模式(localbinary pattern, LBP)直方图较好地提取人脸图像的纹理特征, 并利用高斯径向基核函数的SVR, 对人脸图像数据库进行年龄估计, 达到了较高的估计精度。

1.2.3 分类和回归的混合算法

为提高年龄估计的稳健性及抗干扰能力, 即鲁棒性, 结合分类算法与回归算法各自优势的混合算法越来越被众多研究学者应用到人脸年龄估计中。Luu[20]及Choi[44]使用SVM分类器和SVR分类器先后分别对人脸年龄进行初步划分和精确估计。尽管获得了较高的准确性, 但第一层的划分或定义的粗糙年龄范围需要由人工手动进行, 限制了计算速度。因此, Guo等人[32]提出局部调整稳健回归(Locally Adjusted Robust Regression, LARR)算法, 取得了很好的性能提升。Guo等人[45]又提出了基于条件贝叶斯规则的概率融合方法(probabilistic fusion approach, PFA), 进一步解决了LARR在局部调整年龄时不能自动确定分类器搜索范围的问题, 在FG-NET数据库[46]上得到的MAE为4.97岁。

除了上述应用比较广泛的算法外, 近期国内外研究学者又提出了各种新算法。Wei[47]使用相关成分分析法(relevant component analysis, RCA)提取特征后, 分别使用LPP及边缘费希尔分析(marginal Fisher analysis, MFA)算法进行降维处理, 提高了年龄估计准确率; 林时苗等人[48]将方向梯度直方图(histogram of oriented gradient, HOG)与LBP特征进行融合提出了软双层估计模型, 融合特征具有更强的年龄特异性, 进一步提高了年龄估计的准确度。但该方法赋予脸部不同区域相同的权重, 没有考虑脸部各区域随年龄的实际变化程度差异。李玲芝等人[49]基于稀疏表示方法提取人脸年龄特征, 采用分段线性回归方法对人脸年龄进行估计, 结果表明, 该方法与当前方法相比年龄估计的平均绝对误差更小, 并可用于大规模样本数据的训练与预测。

2 人脸年龄面貌合成

人脸年龄面貌合成主要是根据当前已有的脸部图像, 运用计算机技术, 建立人脸面貌随年龄变化的预测模型, 实现对人脸过去或未来某个年龄或年龄范围面貌的现实模拟[2]

早期研究主要是基于人体测量学, 研究在年龄变化过程中人脸的轮廓变化[50, 51, 52], 但无法反映脸部细节变化。随后, Rowland[53]及Tiddeman[54]为更真实反映人脸随年龄变化的老化趋势, 将脸部形状特征及色彩变化融入模型中, 对研究对象进行基于种族、性别与是否成年分类, 而后针对类别的特点进行脸部年龄特征调整, 改进了年龄面貌合成效果。王章野等人[55]计算脸部特征点的曲率标准差, 结合形状及颜色变化构建年龄原型, 达到人脸衰老图像的个性化合成。除此之外, 原型法还衍生出原型与子空间理论结合法[56]、基于纹理差异性理论的人像变换算法[57]、小波与图像变形技术结合算法[58]等。在近期的研究中, 研究者们采用了多种算法来合成不同年龄的人脸图像。Lanitis等人[40, 59]运用主成分分析(principal component analysis, PCA)方法提取人脸图像中的主要特征, 通过调整衰老函数的参数, 改进年龄面貌的合成效果, 但由于其使用的统计方法的不足, 大量细节信息被丢失, 年龄面貌合成的效果并不乐观。随后, 为弥补上述统计方法的不足, 索津莉等人[60]基于动态马尔科夫链, 建立一个多分辨率的动态老化模型, 面貌合成效果较好; 王蕴红等人[61]考虑人脸数据集的多态性, 在张量空间中, 利用多重线性代数代表和处理图像, 同时为改善超分辨率模拟效果, 采用主动外观模型降低模糊效果的影响, 重构的图像易被识别, 但清晰度有待提高; 徐莹[62]通过分析人脸图像的多种表示模型, 提出将人脸分为全局、局部、细节三种表示层, 建立分层模拟老化算法, 实现对人脸图像三个表示层的老化模拟, 最终图像运用泊松融合合成, 效果较为真实, 但个性化老化模拟仍需进一步探讨。胡伟平[63]提出了基于线性回归分析的人脸衰老模型构建方法, 能有效体现人脸衰老过程中特征的变化, 推测的各年龄的人脸图像真实性和准确性较高, 但人脸随年龄变化的真实衰老进程, 可能是非线性的。

上述研究多是基于2D脸部图像, 随着3D图像分析技术的发展, 唐鲲等人[64]在3D人脸面部形态特征研究方面取得了较大突破, 通过研究面貌定义的特征点间几何关系, 发现眼角的下垂程度、鼻宽、嘴宽及嘴鼻之间距离是反应衰老程度最明显的迹象。随后建立的计算机回归模型显示, 计算机预测的人脸年龄与其实际年龄的平均误差, 40岁之前在6岁左右, 而40岁之后大于6岁。这说明, 40岁以后, 衰老速度的个体化差异更大。同时, 该研究组还发现与血液指标相比, 面部形态特征是更加可靠的衰老生物标记, 比实足年龄更好的反映人体整体的健康状态。

3 启示

当前, 关于人脸年龄估计及年龄面貌合成的相关研究开展较少, 但其有着巨大的潜力和应用价值:未成年人年龄访问控制的安全监控和保护; 为失踪人口的追踪提供搜寻方向; 为刑事侦查缩小嫌疑人范围, 提高侦查效率; 为不同年龄范围客户的个性化服务提供参考; 为游戏、动画提供瞬间美化、老化的视觉体验效果。虽然迄今可应用在人脸年龄研究的算法很多, 但由于年龄变化受多种因素影响, 而且变化过程个体间差异较大, 再加上训练样本匾乏, 要想实现高准确率的年龄估计及年龄图像合成, 仍面临着许多挑战。

基于人脸年龄估计及年龄面貌合成是近年来人脸识别领域的研究热点。本文全面综述了年龄估计和年龄面貌合成方面的技术进展现状, 其中人脸年龄图像的特征表示和年龄模型学习算法是当前研究的主要内容。在特征表示方面, 人体测量学模型起步较早, 特征点需人工标注, 且仅考虑了形状特征, 不能较好反映年龄面貌变化; AAM模型是目前较为流行的成熟方法, 特征点定位速度、准确性较好, 且同时考虑了形状及纹理特征, 适合任何年龄的人脸图像; AGES模型与年龄流形从相同个体和不同个体的各年龄图像分别建立老化模型, 更加符合客观实际, 但比其他模型对训练样本数量要求更高, 样本收集较为困难; BIF模型提取年龄特征效果较好, MAE相比最小, 但模型略微复杂, 推广应用有一定困难。在年龄模型算法方面, 分类算法研究较早, 较为普遍; 回归算法对年龄估计的准确性更高; 混合算法结合了二者的优势, 但是计算速度受到限制; 近期各种新算法在降维和特征表示方面有所创新, 进一步提高了年龄估计的准确性。人脸年龄面貌合成从形状和纹理特征两方面对目标年龄的人脸进行重建, 在其研究历程中也涉及到计算模型的演变。传统的人体测量学模型在刻画人脸细节变化方面欠缺; 年龄原型及扩展法改进了衰老效果, 为后续研究做了铺垫; 统计模型在合成效果上有所改善但成效有限; 多分辨率的动态老化模型和层次人脸表示模型重构图像效果较为真实, 但清晰度有待提高, 个性化人脸的模拟需进一步深入研究; 近期新兴起的3D老化模型提取了更多相关年龄信息, 合成图像真实性和准确性好于2D图像模型, 亦是将来研究的主要方向。

今后, 人脸年龄估计和年龄面貌合成可以尝试从以下几个方面开展研究:1)对人脸图像特征表示方法和分类算法进行优化, 提高年龄估计算法的鲁棒性, 并提升人脸图像合成运算速度; 2)建立更充足更全面的人脸图像数据库, 提高人脸年龄估计的精准性及图像合成的真实性; 3)对人脸特征标记点的年龄变化深入研究, 并纳入环境、性别、职业等与衰老相关因素, 降低个体差异对推测模型准确性的影响; 4)应用机器学习, 在更大规模的人脸数据库、网络开源资源进行自学习, 不断优化模型。随着研究的不断发展, 相信人脸年龄的估计及图像合成技术将会越来越精确, 在刑侦领域能为法医学、视频及图像侦查方面提供技术支持。

The authors have declared that no competing interests exist.

作者已声明无竞争性利益关系。

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